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操作風險管理培訓

第一部分 操作風險來源與管理框架
第一節(jié) 操作風險管理的概述
一、操作風險的起源
（一）商業(yè)銀行操作風險提出的背景和原因
（二）操作風險的相關案例
1.巴林銀行倒閉事件
2.日本大和銀行事件
3.中國銀行開平之劫
4.邯鄲農(nóng)行金庫盜竊案
（三）國內(nèi)外專家的觀點和認識
二、操作風險的分類
（一）操作風險的定義
（二）操作風險的分類
三、操作風險的性質(zhì)
四、操作風險的傳統(tǒng)特點
五、現(xiàn)代操作風險管理的新趨
第二節(jié) 操作風險管理的基本框架
一、操作風險管理的演變
（一）傳統(tǒng)基礎階段
（二）專門管理階段
（三）定性管理階段
（四）定量管理階段
（五）整體管理階段
二、操作風險管理框架的基本構成要素
三、操作風險管理的環(huán)境和文化
（一）文化管理類要素
1. 公司治理
2. 內(nèi)部控制
3. 操作風險組織體系
（二）操作風險管理戰(zhàn)略和政策
1. 操作風險管理戰(zhàn)略
2. 操作風險管理政策
（三）管理流程和技術方法類要素
1. 風險識別
2. 風險評估與計量
3. 風險控制與緩釋
4. 風險監(jiān)測
5. 風險報告
四、操作風險管理框架的評價與發(fā)展
（一）操作風險管理框架的挑戰(zhàn)
（二）操作風險管理框架的有效性評價
1. 對操作風險的定義
2. 平衡的方法
3. 操作風險管理文化
4. 整個機構范圍內(nèi)的一致性
5. 審計
6. 風險檢查委員會
7. 損失數(shù)據(jù)庫
8. 指標
（三）操作風險管理的發(fā)展

第二部分 操作風險識別與衡量三大工具
一、風險和控制自我評價（RCSA）
（一）自我評估法的含義和方法
（二）實施自我評估法需注意的問題
（三）自我評估法的局限性
二、業(yè)務流程分解法（BPM）
（一）業(yè)務流程分解法的定義
（二）業(yè)務流程分解法的具體內(nèi)容
（三）業(yè)務流程分解法的局限性
三、關鍵風險指標法（KRI）
（一）風險指標法的定義
（二）風險指標法的具體內(nèi)容
（三）風險指標法的局限性
四、操作風險量化
（一）操作風險量化的內(nèi)容和作用
（二）操作風險量化的方法
（三）量化模型的有效性

第三部分 操作風險資本計量與監(jiān)管
一、一般規(guī)定
（一）操作風險資本監(jiān)管的意義
（二）巴塞爾委員會的規(guī)定
（三）中國銀監(jiān)會的規(guī)定
二、基本指標法
（一）相關基礎知識
（二）《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》相關規(guī)定
三、標準法
（一）標準法的方法描述
（二）《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》相關規(guī)定
四、高級計量法
（一）高級計量法的方法描述
（二）高級計量法的實施條件和計量規(guī)則
（三）模型建立和計量
五、操作風險損失事件統(tǒng)計要求
（一）操作風險損失事件類型
（二）操作風險損失數(shù)據(jù)收集統(tǒng)計原則
（三）操作風險損失形態(tài)
（四）操作風險損失事件認定的金額起點和范圍界定
（五）操作風險損失事件統(tǒng)計的主要內(nèi)容